📋 Korean Law Insight | Business Law
By Attorney NOH UJIN | HANBYOL LAW LLC, Seoul
Anti-Corruption Compliance for Foreign Companies in Korea: FCPA, KCPA, and the Kim Young-ran Act
South Korea has emerged as one of Asia's most aggressive jurisdictions in corporate anti-corruption enforcement. For multinational companies operating in Korea, compliance obligations are layered: U.S. entities face extraterritorial exposure under the Foreign Corrupt Practices Act (FCPA); all companies doing business in Korea must comply with the Korean Criminal Act (형법) on bribery, the Act on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions (국제상거래에 있어서 외국공무원에 대한 뇌물방지법, FBPA), and the landmark Kim Young-ran Act (부정청탁 및 금품등 수수의 금지에 관한 법률, Improper Solicitation and Graft Act) enacted in 2016.
Failure to comply can result in criminal prosecution of executives, debarment from government contracts, significant administrative fines, and severe reputational damage. This guide provides a practical overview of the anti-corruption legal framework in Korea for foreign companies, compliance program essentials, and risk mitigation strategies.
1. The Korean Anti-Corruption Legal Framework
1.1 Korean Criminal Act – Bribery Provisions (형법)
The Korean Criminal Act (형법) criminalizes active and passive bribery of domestic public officials under Articles 129–133. A public official who accepts, solicits, or promises to accept a bribe faces up to 5 years imprisonment or a fine of up to KRW 20 million. The payer of the bribe faces the same penalties. Aggravated bribery (뇌물수수가중처벌) under the Act on the Aggravated Punishment, etc. of Specific Crimes (특정범죄 가중처벌 등에 관한 법률) applies where the bribe amount exceeds KRW 10 million, potentially resulting in imprisonment of up to life.
1.2 The Kim Young-ran Act (부정청탁금지법)
Enacted in September 2016, this statute fundamentally restructured Korea's approach to corruption by prohibiting improper solicitation and the provision of money, entertainment, and gifts to a broad class of "relevant persons," including public officials, journalists, and educators. Key provisions include:
- Gift limit: KRW 50,000 per occasion for meals; KRW 50,000 for gifts; KRW 100,000 for congratulatory/condolence money (amended thresholds post-2024)
- Strict liability element: Even without proving corrupt intent, providing prohibited items is subject to administrative fines (과태료) of up to KRW 5 million
- Scope: Applies to foreign nationals interacting with Korean public officials or regulated professionals
- Extraterritorial acts: Conduct outside Korea affecting Korean public officials is covered
1.3 Foreign Bribery Prevention Act (FBPA, 국제상거래뇌물방지법)
Korea implemented the OECD Anti-Bribery Convention through the FBPA. This Act prohibits Korean nationals and foreign companies operating in Korea from bribing foreign public officials to obtain or retain business. Penalties include imprisonment of up to 5 years or fines of up to KRW 200 million. Notably, Korean courts have prosecuted companies for failing to prevent their employees or agents from making such payments.
1.4 U.S. FCPA Extraterritorial Reach
U.S.-listed companies and their subsidiaries worldwide remain subject to the FCPA's anti-bribery and books-and-records provisions. The U.S. DOJ and SEC have actively investigated Korean subsidiaries of U.S. multinationals. Common risk areas in Korea include: government procurement, regulatory approvals, customs facilitation, healthcare/pharmaceutical interactions with state-run hospitals, and construction permits.
2. High-Risk Areas for Foreign Companies in Korea
| Sector | Key Risk | Applicable Law |
|---|
| Healthcare / Pharma | Payments to physicians at state hospitals | Kim Young-ran Act, FCPA, Healthcare Act |
| Construction | Permit facilitation, inspector relationships | Criminal Act, FBPA |
| Government Procurement | Bid rigging, improper solicitation | Act on Contracts with State (국가계약법) |
| Financial Services | Regulatory approvals, FSC licensing | Criminal Act, FCPA |
| Entertainment / Hospitality | Excessive corporate entertainment | Kim Young-ran Act |
| Customs / Trade | Facilitation payments to customs officers | FBPA, FCPA |
3. Corporate Liability: When Companies Are Prosecuted
Under the Act on the Aggravated Punishment of Specific Economic Crimes (특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률) and general criminal law, Korean companies can face fines where employees engage in bribery for corporate benefit. In 2023, Korean prosecutors significantly expanded use of "dual punishment" (양벌규정) provisions under which both the individual employee and the corporation are prosecuted.
Foreign companies are not immune: if a foreign company's Korean branch or subsidiary participates in corrupt conduct, the foreign parent may face Korean criminal prosecution and, separately, FCPA liability in the United States.
4. Building an Effective Compliance Program in Korea
A robust anti-corruption compliance program for Korea should include the following elements:
- Korea-Specific Risk Assessment: Map all government touchpoints, third-party agents, and high-risk sectors relevant to your business.
- Gift and Entertainment Policy: Clearly define permissible limits aligned with the Kim Young-ran Act thresholds. Train employees with Korean-language materials.
- Third-Party Due Diligence: Screen agents, distributors, and joint venture partners through Enhanced Due Diligence (EDD) before engagement. Maintain KYC records.
- Books and Records / Internal Controls: Ensure Korean subsidiary financial records are transparent, properly documented, and accessible to the parent company for FCPA compliance.
- Whistleblower Mechanisms: The Public Interest Whistleblower Protection Act (공익신고자 보호법) provides robust protections for whistleblowers in Korea. Establish internal hotlines with Korean-language access.
- Training and Certification: Conduct annual anti-corruption training for Korean employees, with sign-off certifications retained for at least 7 years.
- Periodic Compliance Audits: Commission internal or external audits of high-risk business functions at least annually.
5. Enforcement Trends (2023–2025)
Korean enforcement activity has intensified significantly. The Anti-Corruption and Civil Rights Commission (국민권익위원회, ACRC) reported that in 2024, over 1,200 bribery and improper solicitation cases were investigated under the Kim Young-ran Act alone. Notable trends include:
- Expanded prosecution of healthcare companies for payments to physician-shareholders of state-affiliated hospitals
- Increased ACRC focus on digital platforms facilitating improper transactions
- Joint U.S.-Korea enforcement actions involving Korean subsidiaries of U.S. multinationals
- Stronger debarment actions in government procurement following bribery convictions
6. Voluntary Disclosure and Cooperation Credit
Both Korean prosecutors and U.S. DOJ/SEC recognize cooperation credit for voluntary self-disclosure. In Korea, Article 52 of the Criminal Act allows for reduction of sentences where a suspect voluntarily surrenders or cooperates. For FCPA matters, the DOJ's Corporate Enforcement Policy provides significant benefits—including declination—for companies that voluntarily disclose, cooperate, and remediate. Legal counsel should be engaged before any disclosure to structure the approach effectively.
📌 Official References
Frequently Asked Questions (FAQ)
Q1: Does the Kim Young-ran Act apply to foreign nationals working in Korea?
Yes. The Act applies to anyone who interacts with Korean public officials, journalists, or educators regardless of nationality. Foreign employees of multinational companies operating in Korea are subject to its provisions when dealing with these "relevant persons."
Q2: What is the difference between the FBPA and the FCPA?
The FBPA is Korean domestic legislation implementing the OECD Anti-Bribery Convention—it covers bribery of foreign public officials by Korean persons or companies doing business in Korea. The FCPA is U.S. law with extraterritorial reach covering U.S. issuers and their agents worldwide. Companies may face simultaneous liability under both statutes.
Q3: Are facilitation payments permitted in Korea?
No. Unlike the original FCPA (which had a limited facilitation payment exception), Korean law does not recognize any such exception. Any payment to a public official to expedite routine actions—such as customs clearance or permit processing—is illegal under the Korean Criminal Act and FBPA.
Q4: What due diligence is required for Korean third-party agents?
At minimum, companies should conduct (1) identity verification and ultimate beneficial ownership (UBO) screening, (2) government affiliation checks, (3) sanctions/blacklist screening (OFAC, UN, EU), and (4) reputational due diligence through local databases. For higher-risk agents, enhanced due diligence including local reference checks and independent background investigations is recommended.
Q5: What are the penalties for corporate bribery under Korean law?
Under dual punishment provisions, a corporation found guilty of allowing employees to engage in bribery can face fines of up to KRW 500 million (approx. USD 360,000) plus disgorgement of illicit gains. Separate from criminal penalties, administrative sanctions include exclusion from public procurement for up to 2 years and revocation of business licenses in regulated sectors.
Q6: How does Korea handle FCPA-related cooperation with U.S. authorities?
Korea and the United States have a Mutual Legal Assistance Treaty (MLAT) under which investigative cooperation occurs. Korean prosecutors have shared evidence and testimony in several high-profile FCPA investigations involving Korean subsidiaries of U.S. multinationals. Companies should assume that U.S. investigations into Korean operations will involve coordination with Korean authorities.
Q7: Is a compliance program a defense to criminal liability in Korea?
While a compliance program is not a complete defense under Korean law, its existence and effectiveness are factors courts consider in sentencing. A well-documented, genuinely implemented compliance program can result in reduced corporate fines and serves as evidence of good faith. Under FCPA enforcement policy, an adequate compliance program is essential to receiving cooperation credit and declination consideration.
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📋 韩国法律解析 | 商业法
作者：NOH UJIN 律师 | HANBYOL LAW LLC，首尔
在韩外资企业的反腐合规指南：FCPA、KCPA与金英兰法
韩国已成为亚洲反腐执法最为严格的司法管辖区之一。在韩经营的跨国公司面临多层合规义务：美国实体在《海外反腐败法》（FCPA）的域外管辖下承担合规责任；所有在韩经营的企业必须遵守《韩国刑法》（형법）关于贿赂的规定、《国际商业交易中防止贿赂外国公职人员法》（국제상거래뇌물방지법，FBPA），以及2016年颁布的里程碑式立法《禁止不当请托及收受财物法》（부정청탁 및 금품등 수수의 금지에 관한 법률，即"金英兰法"）。
违规可能导致高管被刑事起诉、被排除在政府采购之外、面临重大行政罚款及严重的声誉损失。本指南为外资企业提供韩国反腐法律框架、合规计划要素及风险防控策略的实务概述。
1. 韩国反腐法律框架
1.1 《韩国刑法》贿赂条款
《韩国刑法》第129至133条将对国内公职人员的主动行贿和被动受贿均列为犯罪。接受、索取或承诺接受贿赂的公职人员，可处最高5年有期徒刑或最高2,000万韩元罚款。行贿方面临相同处罚。在贿赂金额超过1,000万韩元时，依《特定犯罪加重处罚等相关法律》（특정범죄 가중처벌 등에 관한 법률）适用加重处罚，最高可判处无期徒刑。
1.2 金英兰法（禁止不当请托法）
该法于2016年9月施行，通过禁止对"相关人员"（包括公职人员、媒体从业者和教育工作者）进行不当请托及提供金钱、餐饮和礼品，从根本上重塑了韩国的反腐路径。主要规定包括：
- 礼品限额：餐饮每次5万韩元；礼物5万韩元；庆吊金10万韩元（2024年后的修订标准）
- 严格责任要素：即便无法证明腐败意图，提供禁止物品亦可处最高500万韩元的行政罚款
- 适用范围：适用于与韩国公职人员或受监管专业人员互动的外国人
- 域外行为：涵盖在韩国境外影响韩国公职人员的行为
1.3 外国公职人员行贿防止法（FBPA）
韩国通过FBPA履行了经合组织反贿赂公约义务。该法禁止韩国国民及在韩经营的外资企业为获得或维持业务而贿赂外国公职人员。处罚包括最高5年有期徒刑或最高2亿韩元罚款。韩国法院已对未能阻止员工或代理人行贿的企业提起诉讼。
1.4 美国FCPA域外管辖
在美国上市的公司及其全球子公司仍受FCPA反腐败条款和账簿记录条款约束。美国司法部和证交会已积极调查美国跨国公司在韩子公司。韩国常见风险领域包括：政府采购、监管审批、海关便利化、与国有医院的医疗/制药互动，以及建筑许可。
2. 高风险领域
| 行业 | 主要风险 | 适用法律 |
|---|
| 医疗/制药 | 向国有医院医生支付费用 | 金英兰法、FCPA、医疗法 |
| 建筑 | 许可便利化、监察员关系 | 刑法、FBPA |
| 政府采购 | 串通投标、不当请托 | 国家合同法 |
| 金融服务 | 监管审批、FSC许可 | 刑法、FCPA |
| 娱乐/接待 | 过度公务招待 | 金英兰法 |
| 海关/贸易 | 向海关官员支付便利费 | FBPA、FCPA |
3. 构建有效合规计划
- 韩国专项风险评估：梳理所有政府接触点、第三方代理及与业务相关的高风险行业。
- 礼品与招待政策：明确符合金英兰法标准的可接受限额，并以韩语培训员工。
- 第三方尽职调查：在签约前对代理商、分销商及合资伙伴进行强化尽职调查（EDD）。
- 账簿与内部控制：确保韩国子公司财务记录透明、有据可查，并可供母公司访问以符合FCPA要求。
- 举报机制：《公益举报人保护法》为韩国举报人提供有力保护。建立配备韩语访问的内部热线。
- 培训与认证：每年对韩国员工进行反腐培训，并保留签署确认书至少7年。
- 定期合规审计：每年至少对高风险业务职能委托开展内部或外部审计。
常见问题解答（FAQ）
问1：金英兰法是否适用于在韩工作的外国人？
是的。无论国籍，与韩国公职人员、媒体从业者或教育工作者互动的任何人均须遵守该法。在韩跨国公司的外籍员工在与上述"相关人员"打交道时受其约束。
问2：FBPA与FCPA有何区别？
FBPA是韩国落实经合组织反贿赂公约的国内立法，涵盖韩国人或在韩经营企业贿赂外国公职人员的行为。FCPA是具有域外效力的美国法律，适用于美国发行人及其全球代理人。企业可能同时面临两部法律的责任。
问3：韩国是否允许"便利费"？
不允许。与原FCPA（设有有限的便利费例外）不同，韩国法律不承认任何此类例外。向公职人员支付费用以加快常规行政事务（如清关或许可办理）的行为，在韩国刑法和FBPA下均属违法。
问4：企业行贿的处罚是什么？
依据双罚规定，被认定允许员工行贿的企业可被处最高5亿韩元（约合36万美元）罚款，并没收非法所得。除刑事处罚外，行政制裁包括最长2年的政府采购禁入及在受监管行业撤销营业执照。
问5：合规计划是否构成韩国法律下的抗辩理由？
合规计划在韩国法律下并非完整抗辩理由，但法院在量刑时会考量其存在和有效性。有据可查、切实执行的合规计划可减轻企业罚款，并作为善意的证据。在FCPA执法政策下，充分的合规计划对于获得合作认可和不起诉考量至关重要。
📌 官方参考资料
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執筆：NOH UJIN 弁護士 | HANBYOL LAW LLC、ソウル
韓国における外資系企業の腐敗防止コンプライアンス：FCPA・KCPA・金英蘭法の実務ガイド
韓国は、アジアにおける企業腐敗防止執行が最も厳格な法域の一つとなっています。韓国で事業を展開する多国籍企業は、複数の義務を負います。米国上場企業は海外腐敗行為防止法（FCPA）の域外適用を受け、韓国で事業を行うすべての企業は、《刑法》（형법）の賄賂規定、《国際商取引における外国公務員への贈賄防止法》（FBPA）、および2016年に制定された画期的な《不正請託及び金品等の授受禁止に関する法律》（いわゆる「金英蘭法」）を遵守する必要があります。
違反した場合、経営幹部の刑事訴追、公共調達からの除外、多額の行政制裁、および深刻な評判リスクが生じます。本ガイドでは、外資系企業向けに韓国の腐敗防止法制の概要、コンプライアンスプログラムの要素、リスク軽減戦略を実務的に解説します。
1. 韓国の腐敗防止法制
1.1 刑法の賄賂規定
《刑法》第129条から第133条は、国内公務員への能動的・受動的贈収賄を犯罪として規定しています。賄賂を受領・要求・約束した公務員は、最長5年の懲役または最高2,000万ウォンの罰金に処せられます。贈賄者も同様の処罰を受けます。賄賂額が1,000万ウォンを超える場合は、《特定犯罪加重処罰等に関する法律》に基づく加重処罰が適用され、終身刑も選択肢となります。
1.2 金英蘭法
2016年9月に施行されたこの法律は、公務員・報道関係者・教育関係者を含む幅広い「関係者」への不正請託および金銭・接待・贈り物の提供を禁止することで、韓国の腐敗防止アプローチを根本的に刷新しました。主な規定は以下の通りです：
- 贈り物の上限：食事は1回5万ウォン、贈答品5万ウォン、慶弔金10万ウォン（2024年改正後の基準）
- 厳格責任要素：腐敗の意図を証明できなくても、禁止品目の提供には最高500万ウォンの行政制裁が科せられます
- 適用範囲：韓国の公務員または規制対象専門職と接触する外国人にも適用
- 域外行為：韓国国外での韓国公務員に影響する行為もカバー
1.3 外国公務員贈賄防止法（FBPA）
韓国はFBPAを通じてOECD腐敗防止条約を国内法化しました。同法は、韓国国民および韓国で事業を行う外資系企業が、ビジネスを獲得・維持するために外国公務員に賄賂を贈ることを禁止しています。罰則は最長5年の懲役または最高2億ウォンの罰金です。
2. 実効的なコンプライアンスプログラムの構築
- 韓国固有のリスク評価：政府との接触点、第三者代理人、高リスクセクターをすべてマッピングします。
- 贈り物・接待ポリシー：金英蘭法の基準に沿った許容上限を明確化し、韓国語教材で社員研修を実施します。
- サードパーティデューデリジェンス：代理店、販売代理店、合弁パートナーについて契約前に強化デューデリジェンス（EDD）を実施します。
- 帳簿・内部統制：韓国子会社の財務記録が透明で適切に文書化され、FCPA遵守のために親会社がアクセスできることを確認します。
- 内部通報制度：《公益通報者保護法》は韓国の内部告発者に強力な保護を提供しています。韓国語でアクセス可能な内部ホットラインを設置します。
- 研修と認証：韓国人従業員に対する年次腐敗防止研修を実施し、署名認定書を少なくとも7年間保管します。
- 定期的なコンプライアンス監査：少なくとも年1回、高リスク業務機能の内部または外部監査を委託します。
よくある質問（FAQ）
Q1：金英蘭法は韓国で働く外国人にも適用されますか？
はい。国籍を問わず、韓国の公務員、報道関係者、または教育関係者と接触するすべての人に適用されます。在韓多国籍企業の外国人従業員も、これらの「関係者」と取引する際には同法の対象となります。
Q2：便宜払い（ファシリテーション・ペイメント）は韓国で許可されていますか？
いいえ。元のFCPA（限定的な便宜払い例外規定がある）とは異なり、韓国法はそのような例外を認めていません。通関処理や許可手続きなどの日常的な行政事務を迅速化するために公務員に支払いをすることは、刑法とFBPAの下で違法です。
Q3：企業賄賂に対する罰則は何ですか？
両罰規定に基づき、従業員の贈賄を許した法人は最高5億ウォン（約36万米ドル）の罰金と不法利得の没収を受ける可能性があります。刑事罰とは別に、行政制裁として最長2年間の公共調達からの除外や、規制対象業種での営業許可の取り消しがあります。
Q4：コンプライアンスプログラムは韓国法上の抗弁となりますか？
韓国法上、コンプライアンスプログラムは完全な抗弁理由とはなりませんが、その存在と有効性は量刑において考慮されます。十分に文書化された、真に実施されたコンプライアンスプログラムは、法人罰金の軽減につながり、善意の証拠となります。
📌 公式参考資料
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Por el Abogado NOH UJIN | HANBYOL LAW LLC, Seúl
Cumplimiento Anticorrupción para Empresas Extranjeras en Corea: FCPA, FBPA y la Ley Kim Young-ran
Corea del Sur se ha convertido en una de las jurisdicciones más estrictas de Asia en materia de aplicación anticorrupción corporativa. Las empresas multinacionales que operan en Corea enfrentan obligaciones de cumplimiento en múltiples niveles: las entidades estadounidenses tienen exposición extraterritorial bajo la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA); todas las empresas que operan en Corea deben cumplir con el Código Penal coreano, la Ley de Prevención de Soborno a Funcionarios Extranjeros (FBPA) y la histórica Ley Kim Young-ran (Ley de Prohibición de Solicitudes Impropias y Recepción de Dinero), promulgada en 2016.
El incumplimiento puede resultar en enjuiciamiento penal de ejecutivos, exclusión de contratos gubernamentales, multas administrativas significativas y graves daños reputacionales. Esta guía proporciona una visión práctica del marco legal anticorrupción en Corea para empresas extranjeras.
1. Marco Legal Anticorrupción de Corea
1.1 Código Penal Coreano – Disposiciones sobre Soborno
Los artículos 129 a 133 del Código Penal coreano tipifican el soborno activo y pasivo de funcionarios públicos nacionales. Un funcionario público que acepta, solicita o promete aceptar un soborno puede enfrentar hasta 5 años de prisión o una multa de hasta 20 millones de wones. Quien paga el soborno enfrenta las mismas sanciones. El soborno agravado aplica cuando el monto supera los 10 millones de wones, pudiendo resultar en prisión perpetua.
1.2 La Ley Kim Young-ran
Promulgada en septiembre de 2016, esta norma reestructuró fundamentalmente el enfoque de Corea frente a la corrupción al prohibir solicitudes impropias y la provisión de dinero, entretenimiento y regalos a una amplia categoría de "personas relevantes", incluidos funcionarios públicos, periodistas y educadores. Disposiciones clave:
- Límite de regalos: 50,000 wones por ocasión para comidas; 50,000 wones para obsequios; 100,000 wones para dinero de felicitaciones/condolencias
- Responsabilidad estricta: Incluso sin probar intención corrupta, proveer artículos prohibidos está sujeto a multas administrativas de hasta 5 millones de wones
- Alcance: Aplica a extranjeros que interactúan con funcionarios públicos coreanos o profesionales regulados
1.3 Ley de Prevención de Soborno a Funcionarios Extranjeros (FBPA)
Corea implementó la Convención Antisoborno de la OCDE a través de la FBPA. Esta ley prohíbe a los nacionales coreanos y a las empresas extranjeras que operan en Corea sobornar a funcionarios públicos extranjeros para obtener o mantener negocios. Las sanciones incluyen hasta 5 años de prisión o multas de hasta 200 millones de wones.
2. Construcción de un Programa de Cumplimiento Eficaz
- Evaluación de riesgos específica para Corea: Mapear todos los puntos de contacto con el gobierno, agentes terceros y sectores de alto riesgo.
- Política de regalos y entretenimiento: Definir límites permisibles alineados con los umbrales de la Ley Kim Young-ran y capacitar empleados con materiales en coreano.
- Debida diligencia de terceros: Examinar agentes, distribuidores y socios de empresas conjuntas a través de Debida Diligencia Mejorada (EDD) antes de su contratación.
- Libros y registros / Controles internos: Asegurar que los registros financieros de la subsidiaria coreana sean transparentes y accesibles para la empresa matriz.
- Mecanismos de denuncia: Establecer líneas directas internas con acceso en idioma coreano conforme a la Ley de Protección de Denunciantes de Interés Público.
- Capacitación y certificación: Realizar capacitación anticorrupción anual para empleados coreanos, conservando certificaciones firmadas durante al menos 7 años.
- Auditorías periódicas de cumplimiento: Encargar auditorías internas o externas de funciones empresariales de alto riesgo al menos anualmente.
Preguntas Frecuentes (FAQ)
P1: ¿La Ley Kim Young-ran aplica a extranjeros que trabajan en Corea?
Sí. La ley aplica a cualquier persona que interactúe con funcionarios públicos, periodistas o educadores coreanos, independientemente de su nacionalidad. Los empleados extranjeros de empresas multinacionales en Corea están sujetos a sus disposiciones cuando tratan con estas "personas relevantes".
P2: ¿Se permiten los pagos de facilitación en Corea?
No. A diferencia de la FCPA original (que tenía una excepción limitada para pagos de facilitación), la ley coreana no reconoce ninguna excepción de este tipo. Cualquier pago a un funcionario público para agilizar trámites rutinarios es ilegal bajo el Código Penal coreano y la FBPA.
P3: ¿Cuáles son las sanciones por soborno corporativo?
Bajo las disposiciones de doble sanción, una corporación que permita a sus empleados participar en sobornos puede enfrentar multas de hasta 500 millones de wones (aprox. USD 360,000) más el decomiso de las ganancias ilícitas. Las sanciones administrativas incluyen exclusión de la contratación pública por hasta 2 años y revocación de licencias comerciales en sectores regulados.
P4: ¿Un programa de cumplimiento es una defensa a la responsabilidad penal?
Aunque no es una defensa completa bajo la ley coreana, su existencia y efectividad son factores que los tribunales consideran en la sentencia. Un programa bien documentado puede resultar en multas corporativas reducidas y sirve como evidencia de buena fe.
P5: ¿Cómo maneja Corea la cooperación con autoridades estadounidenses en casos FCPA?
Corea y Estados Unidos tienen un Tratado de Asistencia Legal Mutua (MLAT) bajo el cual se produce cooperación investigativa. Las empresas deben asumir que las investigaciones estadounidenses sobre operaciones coreanas involucrarán coordinación con autoridades coreanas.
📌 Referencias Oficiales
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